京科發(fā)〔2022〕17號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為切實(shí)推進(jìn)中關(guān)村新一輪先行先試改革工作落地，完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)科技成果落地轉(zhuǎn)化，市科委、中關(guān)村管委會(huì)，市教委，市經(jīng)濟(jì)和信息化局，市財(cái)政局及市衛(wèi)生健康委制定了《關(guān)于開(kāi)展中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高等院校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)

　　北京市教育委員會(huì)

　　北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局

　　北京市財(cái)政局

　　北京市衛(wèi)生健康委員會(huì)

　　2022年12月30日

　　(此件主動(dòng)公開(kāi))

關(guān)于開(kāi)展中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高等院校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案

　　為支持中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)開(kāi)展高水平科技自立自強(qiáng)先行先試改革，完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“高校院所”)等職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)科技成果落地轉(zhuǎn)化，助力北京國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，現(xiàn)就開(kāi)展高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)工作，特制定本方案。

　　一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以中關(guān)村先行先試為契機(jī)，以職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理改革試點(diǎn)為抓手，完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，營(yíng)造符合科技創(chuàng)新規(guī)律的轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)新成果更好地支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　(二)基本原則

　　堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新優(yōu)化職務(wù)科技成果管理過(guò)程中的管理機(jī)制和實(shí)施環(huán)節(jié)，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效能。

　　堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。針對(duì)高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的難點(diǎn)堵點(diǎn)，進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新，探索建立區(qū)別于其它類型國(guó)有資產(chǎn)的職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理制度體系，完善高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

　　堅(jiān)持系統(tǒng)設(shè)計(jì)。聚焦高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理，從充分賦予單位管理職務(wù)科技成果自主權(quán)、建立職務(wù)科技成果單列管理制度、設(shè)立職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理公司、建立勤勉盡責(zé)機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)化考核等方面做好頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)試點(diǎn)工作。

　　(三)工作目標(biāo)

　　計(jì)劃分類型選擇中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)(海淀園)內(nèi)市屬高校院所作為試點(diǎn)單位，探索建立高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理的新機(jī)制和新模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法，推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)和政策制度，為國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)和首都高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

　　二、試點(diǎn)范圍

　　選擇中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)(海淀園)內(nèi)市屬高校院所開(kāi)展職務(wù)科技成果管理改革試點(diǎn)。鼓勵(lì)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)其他區(qū)域內(nèi)市屬高校院所及核心區(qū)內(nèi)中央在京的高校院所根據(jù)實(shí)際情況，參照本方案開(kāi)展試點(diǎn)工作。

　　三、試點(diǎn)主要內(nèi)容

　　(一)建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)的單列管理制度

　　支持試點(diǎn)單位建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)的單列管理制度和監(jiān)管機(jī)制。對(duì)職務(wù)科技成果資產(chǎn)的管理，從管理部門、管理流程、考核方式等多方面，區(qū)別于現(xiàn)有其他國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定。以科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、損失核銷等處置事項(xiàng)，由各主管部門審批;如屬于市政府直接管理的單位，由本單位自行審批。

　　(二)建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)貫通管理體系

　　支持試點(diǎn)單位依托專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)立全資的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)統(tǒng)一的一級(jí)或二級(jí)科技成果管理公司，作為本單位科技成果作價(jià)投資所形成股權(quán)的持股平臺(tái)，并負(fù)責(zé)本單位職務(wù)科技成果資產(chǎn)和所形成股權(quán)的管理，實(shí)現(xiàn)職務(wù)科技成果從知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)到形成股權(quán)階段的全流程貫通式管理。

　　(三)完善職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)管理制度

　　支持試點(diǎn)單位建立專門考核管理制度，對(duì)于科技成果作價(jià)入股所形成國(guó)有股權(quán)的保值增值，實(shí)施按年度、分類型、分階段的整體考核，不再單獨(dú)對(duì)特定科技成果轉(zhuǎn)化個(gè)案實(shí)施考核。已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒(méi)有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的，經(jīng)單位主管部門審核后，不納入單位國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資保值增值考核范圍，由財(cái)政部門按照相關(guān)規(guī)定予以資產(chǎn)處理。職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的處置收入留歸本單位使用，納入單位預(yù)算，單列管理，不上繳國(guó)庫(kù)，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

　　(四)完善勤勉盡責(zé)制度

　　試點(diǎn)單位在依法履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、公示制度，沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免于追究其在職務(wù)科技成果單列管理后因科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估、科技成果賦權(quán)、對(duì)外投資實(shí)施轉(zhuǎn)化活動(dòng)等帶來(lái)的決策失誤責(zé)任。試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)明確制定勤勉盡責(zé)事項(xiàng)的實(shí)施細(xì)則，將各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、科研人員在開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作中因缺乏經(jīng)驗(yàn)出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)。

　　(五)加大科技成果轉(zhuǎn)化成效在相關(guān)考核評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重

　　試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)考核制度，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為科研人員崗位考核、職稱評(píng)審的重要指標(biāo)，并將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為下屬機(jī)構(gòu)(院系)的績(jī)效考核重點(diǎn)內(nèi)容。

　　(六)建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理的監(jiān)管機(jī)制

　　試點(diǎn)單位要加強(qiáng)對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程管理，依據(jù)國(guó)家和本市規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際制定管理制度和監(jiān)管機(jī)制，規(guī)范職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。做好相關(guān)政策的落實(shí)，完善科技成果轉(zhuǎn)化、清產(chǎn)核資及退出的決策程序，確保職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革后，避免造成重大違法違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、保障措施

　　(一)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

　　市教委，市科委、中關(guān)村管委會(huì)，市衛(wèi)生健康委等主管部門要加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，研究重大政策問(wèn)題，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，持續(xù)優(yōu)化高校院所職務(wù)科技成果管理制度。

　　(二)加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)價(jià)

　　試點(diǎn)單位應(yīng)及時(shí)將試點(diǎn)工作方案、在試點(diǎn)過(guò)程中對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題、年度試點(diǎn)執(zhí)行情況和典型案例報(bào)告主管部門。對(duì)試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。強(qiáng)化監(jiān)督，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，建立跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)已轉(zhuǎn)化的科技成果開(kāi)展持續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)，杜絕出現(xiàn)利益輸送情況。

　　(三)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

　　市教委,市科委、中關(guān)村管委會(huì)，市衛(wèi)生健康委等主管部門組織開(kāi)展試點(diǎn)工作的政策宣傳，充分發(fā)揮試點(diǎn)示范作用，對(duì)形成的一些好的經(jīng)驗(yàn)做法，通過(guò)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍等方式進(jìn)行復(fù)制推廣。